Obsah:
- Pravidlá Limit Investičný Moon Mooninging
- Musí sa nahlasovať a monitorovať
- Úvahy investorov
- Investičné spoločnosti predávajú mnoho druhov výrobkov
Odvetvie cenných papierov je vysoko regulované a investiční poradcovia musia dodržiavať prísne smernice týkajúce sa typov odporúčaných a predávaných investícií investorom. Transakcia so súkromnými cennými papiermi sa stáva otázkou, keď registrovaný investičný zástupca predá cenný papier klientovi, ktorý nebol získaný a schválený finančnou spoločnosťou, ktorá zamestnáva zástupcu.
Pravidlá Limit Investičný Moon Mooninging
Transakcia so súkromnými cennými papiermi nastáva vtedy, keď licencovaný investičný zástupca prezentuje alebo predáva cenný papier alebo iný typ investície, ktorý investičná spoločnosť, ktorá ho zamestnáva, oficiálne neponúka. Súkromné cenné papiere môžu byť akýmkoľvek druhom investícií, vrátane verejne obchodovaných akcií, dlhopisov alebo fondov na neverejné investície, ktoré ponúkajú súkromné strany. Obchodník vykonáva súkromnú transakciu s cennými papiermi, ak má akúkoľvek úlohu, ktorá podporuje kontakt medzi jej klientmi a vonkajšou investičnou príležitosťou. To znamená, že práve uvedenie klienta predávajúcim neschválenej investície by sa klasifikovalo ako súkromná transakcia s cennými papiermi.
Musí sa nahlasovať a monitorovať
Investičná spoločnosť je zodpovedná za všetky investičné aktivity licencovaných zástupcov spoločnosti. To znamená, že zástupca spoločnosti je zo zákona povinný oznámiť zamestnávateľovi akékoľvek transakcie so súkromnými cennými papiermi. Investičná spoločnosť je tiež zo zákona povinná preskúmať vonkajšiu investičnú príležitosť pre jej vhodnosť a primeranosť. Zákon o cenných papieroch robí investičné spoločnosti zodpovedné za všetky súvisiace činnosti zamestnancov, aj keď zamestnanec pracuje mimo oficiálnej prítomnosti firmy. To znamená, že licencovaný zástupca cenných papierov nesmie pracovať ani konzultovať v žiadnej funkcii ako investičný poradca bez toho, aby získal súhlas od spoločnosti pre cenné papiere, kde je jej licencia registrovaná.
Úvahy investorov
Každá investícia alebo finančný produkt, ktorý predstavuje investičná ponuka pre klientov, by mala byť schválená a ponúkaná firmou, pre ktorú pracuje. Ak chce zástupca diskutovať o príležitosti mimo produktov ponúkaných investičnou spoločnosťou, môže sa rep snažiť o prácu v súkromnej transakcii s cennými papiermi. Tento typ transakcie môže stáť rep jeho licenciu. Aby sa zabezpečilo, že dostanú najlepšie rady, investori by sa mali opýtať, či bola príležitosť preskúmaná a schválená zamestnávateľom rep.
Investičné spoločnosti predávajú mnoho druhov výrobkov
Investičné spoločnosti môžu ponúkať širokú škálu produktov mimo akcií, dlhopisov a podielových fondov. Môže ísť o poistné produkty, investície do nehnuteľností a príležitosti na súkromné umiestnenie. Reprezentant by mal byť schopný uspokojiť finančné potreby svojho klienta produktmi v portfóliu spoločnosti. Investori sa môžu chrániť pred tienistými alebo ilegálnymi „investíciami“ tým, že zabezpečia, aby každá ponuka predložená investičnou spoločnosťou bola zahrnutá do ponuky finančných produktov zamestnávateľskej spoločnosti.