Obsah:
Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi, ktorá sa bežne nazýva NASD, sa zlúčila s Úradom pre reguláciu finančného sektora - FINRA. Avšak rôzne typy licencií z bývalého NASD stále existujú a sú označené rovnakými názvami. FINRA je zodpovedná za reguláciu odvetvia cenných papierov.
FINRA Súvislosti
Úrad pre reguláciu finančného sektora vznikol v júli 2007 zlúčením NASD s členskou regulačnou divíziou New York Stock Exchange. FINRA je mimovládna regulačná agentúra zodpovedná za presadzovanie predpisov týkajúcich sa odvetvia cenných papierov a jeho zamestnancov. Členmi agentúry sú spoločnosti podliehajúce regulácii. Jednotlivci pracujúci v oblasti cenných papierov sa bežne nazývajú registrovaní zástupcovia a sú testovaní a licencovaní spoločnosťou FINRA, predtým NASD.
Séria 7 Registrácia
Registrácia Generálneho zástupcu pre cenné papiere série 7 je licenciou pre makléra, ktorý predáva širokú škálu akcií, dlhopisov, opcií, fondov a investícií do súkromného umiestnenia. Pri bežnom používaní má osoba s touto registráciou licenciu na NASD alebo FINRA Series 7. Každý jednotlivec zamestnaný obchodníkom s cennými papiermi, ktorý spolupracuje so zákazníkmi, ktorí poskytujú investičné poradenstvo a predávajú cenné papiere, musí byť registrovaným zástupcom radu 7.
Séria 6 Registrácia
Registrovaný zástupca NASD / FINRA Series 6 môže predávať spravované investičné produkty vrátane podielových fondov a variabilných poistných produktov. Zástupca série 6 nesmie predávať jednotlivé akcie a dlhopisy alebo sa zaoberať obchodovaním s finančnými prostriedkami na sekundárnych trhoch, ako sú uzavreté fondy alebo fondy obchodované na burze. Registrovaný zástupca série 6 je často poisťovacím agentom, ktorý získa licenciu na predaj variabilných produktov a podielových fondov svojim zákazníkom. Ďalším zdrojom práce pre opakovanie série 6 je predaj finančných prostriedkov v banke alebo družstevnej záložni.
Ďalšie licencie NASD / FINRA
Vo firme pre cenné papiere spoločnosti FINRA musí mať manažérska a dozorná osoba aj registračnú licenciu FINRA jednej formy alebo inej formy. Rôzne pozície v cenných papieroch vyžadujú rôzne registrácie NASD / FINRA. Registrácie na úrovni riadenia zahŕňajú série 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 a 53. Niektoré z týchto registračných licencií sú ako príkazca alebo správca pre konkrétne druhy cenných papierov, ako napríklad séria 4 istiny opcie a série 51 pre hlavného zodpovedného za cenné papiere.