Obsah:
krok
Kontaktujte svojho makléra - osobne, telefonicky, e-mailom alebo v liste - a povedzte mu, že chcete svoj účet zatvoriť. Uveďte číslo účtu pre každý účet, ktorý chcete zatvoriť. Uzavretie by sa mohlo oneskoriť, ak jasne neidentifikujete všetky relevantné účty.
krok
Uveďte, či chcete, aby sa všetky vaše investičné podiely predali alebo preniesli na iného sprostredkovateľa. Regulačné úrady Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) určujú, že musíte čakať tri pracovné dni na zúčtovanie svojich obchodov (keď môžete vybrať výnosy z predaja). To môže trvať ešte dlhšie, ak chcete mať všetky svoje cenné papiere vydané vo forme certifikátu, pretože váš maklér je back office bude musieť na zákazku-vytlačiť a vydať, čo môže trvať niekoľko týždňov.
krok
Ak váš účet nie je uzavretý do troch dní, informujte o tom svojho makléra. Toto je tak dlho, ako by malo trvať, aby sa Vaša žiadosť spracovala, ak nepotrebujete mať žiadne cenné papiere predané alebo vydané vo forme certifikátu. To môže len trvať svojho makléra alebo oddelenia služieb zákazníkom, že dlho sa dostať okolo spracovania vašej žiadosti vzhľadom na ich aktuálnu pracovnú záťaž. Nemôžu však podstatne zdržať vašu požiadavku bez príčiny podľa článku 412 zákona o burze v New Yorku, čo vyžaduje, aby boli účty uzavreté do troch dní.
krok
Po zatvorení skontrolujte svoj účet, aby ste sa uistili, že nezostali žiadne finančné prostriedky ani cenné papiere. Okamžite informujte svojho makléra, ak na účte zostane. Váš maklér bude možno musieť počkať na zvyšný úrok (úrok, ktorý vznikne medzi časom vašej žiadosti a po jeho spracovaní), aby mohol po zatvorení účtu prejsť do účtu a až potom ho odoslať. Ak nemôžete vidieť svoj účet online po jeho zatvorení, opýtajte sa svojho makléra, ak sa v ňom vyskytol akýkoľvek zvyšný záujem.